隱患排查上報通用標準

隱患類別

隱患內容

說明

1.1資質證照

1.1.1缺少資質證照

未按規(guī)定取得合法的營業(yè)執(zhí)照、消防驗收（備案）文件、涉及危險化學品的企業(yè)需要的安全生產(chǎn)許可證等資質證照。

1.1.2資質證照未合法有效

1.1.3 其他

1.2安全生產(chǎn)管理機構及人員

1.2.1安全生產(chǎn)管理機構（含職業(yè)健康管理機構）設置缺陷

未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)管理機構（含職業(yè)健康管理機構）。

1.2.2安全管理人員（含職業(yè)健康管理人員）配備缺陷

未按規(guī)定配備安全管理人員（含職業(yè)健康管理人員），人員配備不足或所配備的人員不符合要求等。

1.2.3 其他

冶金等工貿(mào)企業(yè)未設有安全生產(chǎn)委員會等。

1.3安全規(guī)章制度

1.3.1 安全生產(chǎn)責任制缺陷

未按規(guī)定建立、健全安全生產(chǎn)責任制。

1.3.2 安全管理制度缺陷

未按規(guī)定建立、健全安全管理制度，如建設項目安全設施和職業(yè)病防護設施“三同時”管理、生產(chǎn)設備設施報廢管理、隱患排查治理、應急管理、事故管理、安全培訓教育、特種作業(yè)人員管理、安全投入、相關方管理、作業(yè)安全管理等。

1.3.3安全操作規(guī)程缺陷

未按規(guī)定制定、完善安全操作規(guī)程，如覆蓋主要設備設施生產(chǎn)作業(yè)和具有安全風險的作業(yè)活動的安全操作規(guī)程等。

1.3.4制度（文件）管理缺陷

未按規(guī)定制定制度編制、發(fā)布、修訂等制度，或未按照制度執(zhí)行，如制度編制、發(fā)布、修訂等過程不規(guī)范，制度（文件）試行、現(xiàn)行有效或過期廢止標識不清，過期廢止回收銷毀等規(guī)定不明確，制度（文件）發(fā)布后宣貫、執(zhí)行檢查不到位；記錄（臺賬、檔案）的數(shù)量、格式、內容不明確，填寫不規(guī)范等。

1.3.5 其他

1.4安全培訓教育

1.4.1主要負責人、安全管理人員培訓教育不足

未按規(guī)定取證，取證后沒有按年度進行培訓教育或培訓教育學時不夠等。

1.4.2特種作業(yè)人員、特種設備作業(yè)人員培訓教育不足

未按規(guī)定取證，證件過期或證件與實際崗位不符等。

1.4.3一般從業(yè)人員培訓教育不足

缺少日常教育、“三級”教育、“四新”教育、轉崗、重新上崗等安全培訓教育，或安全培訓教育達不到規(guī)定時間，或內容不符合要求等。

1.4.4 其他

1.5安全投入

1.5.1安全投入不足

冶金、機械等企業(yè)未按國家相關規(guī)定提取安全投入資金，其他行業(yè)企業(yè)未保證必要的安全投入等。

1.5.2 安全投入使用缺陷

安全投入使用范圍或使用金額不符合要求等。

1.5.3 其他

未按規(guī)定購買工傷保險等。

1.6相關方管理

1.6.1相關方資質缺陷

未對相關方有關安全資質和能力確認，或相關方不具備合格資質。

1.6.2安全職責約定缺陷

未按規(guī)定簽訂安全協(xié)議，或未在勞動、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責等。

1.6.3 安全教育、監(jiān)督管理缺陷

未按規(guī)定對相關方人員進行安全教育、監(jiān)督管理等。

1.6.4其他

1.7重大危險源管理

1.7.1重大危險源辨識與評估缺陷

未進行重大危險源辨識評估，或辨識評估不正確等。

1.7.2 登記建檔備案缺陷

未按規(guī)定進行登記、建檔、備案等。

1.7.3重大危險源監(jiān)控預警缺陷

未按規(guī)定對重大危險源進行監(jiān)控，或監(jiān)控預警系統(tǒng)不能正常工作。

1.7.4 其他

1.8個體防護裝備

1.8.1 個體防護裝備配備不足

未按規(guī)定選用、配備、按期發(fā)放所需的個體防護裝備。

1.8.2 個體防護裝備管理缺陷

未按規(guī)定對個體防護裝備實施有效管理。

1.8.3 其他

1.9職業(yè)健康

1.9.1 職業(yè)病危害項目申報缺陷

未按規(guī)定申報危害因素崗位，申報內容不全，未申請變更等。

1.9.2職業(yè)病危害因素檢測評價缺陷

未按規(guī)定對危害因素進行檢測評價，或檢測評價因素不全等。 

1.9.3職業(yè)病危害因素告知缺陷

未按規(guī)定在勞動合同中寫明，檢測結果未公示等。

1.9.4職業(yè)健康檢查缺陷

未按規(guī)定建立職業(yè)健康檔案，未開展職業(yè)健康體檢，或體檢結果未通知勞動者等。

1.9.5 其他

未按相關規(guī)定將職業(yè)病患者調離原崗位等。

1.10應急管理

1.10.1 應急組織機構和隊伍缺陷

未按規(guī)定設置或指定應急管理辦事機構，配備應急管理人員，未按規(guī)定建立專兼職應急救援隊伍。

1.10.2應急預案制定及管理缺陷

未按規(guī)定制定各類應急預案，未對預案進行有效管理（論證、評審、修訂、備案和持續(xù)改進等）。

1.10.3應急演練實施及評估總結缺陷

未按規(guī)定進行應急演練，或未對應急演練進行評估和總結等。

1.10.4應急設施、裝備、物資設置配備、維修保養(yǎng)和管理缺陷

未建立應急設施，未配備應急裝備、物資，未按規(guī)定進行經(jīng)常性的檢查、維護、保養(yǎng)和管理等。

1.10.5 其他

1.11 隱患排查治理

1.11.1 事故隱患排查不足

未按規(guī)定開展事故隱患排查工作。

1.11.2 事故隱患治理不足

未按規(guī)定開展事故隱患治理工作，或事故隱患治理不徹底等。

1.11.3 事故隱患上報不足

未按規(guī)定對事故隱患進行上報。

1.11.4 其他

包括未對事故隱患進行統(tǒng)計分析等。

1.12事故報告、調查和處理

1.12.1 事故報告缺陷

未按規(guī)定及時報告，并保護事故現(xiàn)場及有關證據(jù)等。

1.12.2 事故調查和處理缺陷

未對事故進行調查、處理、分析等。

1.12.3 其他

1.13其他

其他管理上的缺陷。

隱患類別

隱患內容

說明

2.1作業(yè)場所

2.1.1選址缺陷

作業(yè)場所未按規(guī)定選擇在常年主導風上風或側風風向，靠近易燃易爆場所，地質條件不良，企業(yè)內新建構筑物、裝置安全衛(wèi)生防護距離不足等。

2.1.2 設計、施工缺陷

未按規(guī)定對建構筑物的防火等級、安全距離、防雷、防震等進行設計、施工，或改建、擴建、裝修沒有按安全要求進行等。

2.1.3平面布局缺陷

住宿場所與加工、生產(chǎn)、倉儲、經(jīng)營等場所在同一建筑內混合設置;爆炸危險場所或存放易燃易爆品場所與易燃易爆場所聯(lián)通;建構筑物內，設備布置、機械、電氣、防火、防爆等安全距離不夠，或衛(wèi)生防護距離不夠等。

2.1.4場地狹窄雜亂

作業(yè)場所狹窄難以操作，工具、材料放置混亂等。

2.1.5地面開口缺陷

坑、溝、池、井等開口的不安全狀況，如無安全蓋板或安全蓋板不符合要求等。

2.1.6安全逃生缺陷

包括無安全通道，安全通道狹窄、不暢等，未按規(guī)定設置安全出口，包括無安全出口、安全出口數(shù)量不足、設置不合理等。

2.1.7交通線路的配置缺陷

容易導致車輛傷害或消防通道不符合要求等。

2.1.8安全標志缺陷

未按規(guī)定設置安全標志，如無標志標識、標志不規(guī)范、標志選用不當?shù)取?/span>

2.1.9其他

地面濕滑不平、梯架缺陷、裝修材料缺陷等。

2.2設備設施

2.2.1 工藝流程缺陷

工藝流程布置不順暢，交叉（平交）點多，產(chǎn)量增大后沒有及時調整工藝路線等易導致生產(chǎn)安全事故的缺陷。

2.2.2 通用設備設施缺陷

通用設備設施在設計、安裝調試、使用上的缺陷，如強度、剛度、穩(wěn)定性、密封性、耐腐性等缺陷，不符合安全要求，有人員易觸及的運動部件外露，操縱器失靈、損壞，設備、設施表面有尖角利棱，未按規(guī)定進行檢驗等。通用設備設施不包括特種設備、電氣設備設施、消防設備設施、有較大危險因素設備設施以及安全監(jiān)控設備。

2.2.3 專用設備設施缺陷

根據(jù)行業(yè)生產(chǎn)特點，企業(yè)擁有的專用設備存在的安全缺陷，以及未按規(guī)定進行檢驗等。

2.2.4 特種設備缺陷

未按規(guī)定取證、建檔、定期檢驗、維護保養(yǎng)，或特種設備不能達到規(guī)定的技術性能和安全狀態(tài)等。

2.2.5 消防設備設施缺陷

未按規(guī)定對消防報警系統(tǒng)進行配線、設備選型安裝，未按規(guī)定設置合格的給水管網(wǎng)、消火栓、消防水箱及自動、手動滅火設施器材，未按規(guī)定選用合格的機械防煙排煙設備，或設備安裝不符合要求，防火門、防護卷簾及其他消防設備缺陷，以及未按規(guī)定進行檢驗等。

2.2.6 電氣設備缺陷

電氣線路、設備、照明不符合標準，保護裝置不完善，移動式設備不完善，防爆電氣裝置不符合標準，防雷裝置不合格，防靜電不合格，電磁防護不合格，以及未按規(guī)定進行檢驗等。

2.2.7有較大危險因素設備設施缺陷

未按規(guī)定對存在高溫高壓、有毒有害、易燃易爆等有較大危險因素的設施設備進行安全防護，未按規(guī)定對其進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)等。

2.2.8 安全監(jiān)控設備缺陷

未按規(guī)定安裝監(jiān)控設備監(jiān)測有毒有害氣體、生產(chǎn)工藝危險點等，安全監(jiān)控設備設置不合理，或安全監(jiān)控設備不能正常工作等。

2.2.9 其他

2.3防護、保險、信號等裝置裝備

2.3.1無防護

沒有實施必要的防護措施，如無防護罩、無安全保險裝置、無報警裝置、未安裝防止“跑車”的擋車器或擋車欄等。

2.3.2防護裝置、設施缺陷

防護裝置、設施本身安全性、可靠性差，包括防護裝置、設施損壞、失效、失靈等。

2.3.3防護不當

未按規(guī)定配置、使用合格的防護裝置、設施。

2.3.4其他

2.4原輔物料、產(chǎn)品

2.4.1 一般物品處置不當

物品存放不當，如成品、半成品、材料和生產(chǎn)用品等在儲存數(shù)量、堆碼方式等方面存放不當；物品使用不當，未按規(guī)定搬運、使用物品；物品失效、過期、發(fā)生物理化學變化等。 

2.4.2 危險化學品處置不當

對易燃、易爆、高溫、高壓、有毒有害等危險化學品處置錯誤，危險化學品失效、過期、發(fā)生物理化學變化，未按規(guī)定記錄危險化學品出入庫情況等。

2.4.3 其他

原輔料調整更換時，未進行安全評價等。

2.5職業(yè)病危害

2.5.1職業(yè)病危害超標

噪聲強度超標，粉塵濃度超標，照度不足或過強，作業(yè)場所溫度、濕度超出限值，缺氧或有毒有害氣體超限，輻射強度超限等。

2.5.2職業(yè)病危害因素標識不清

作業(yè)場所缺少防護設施，公告欄，警示標識等。

2.5.3其他

2.6相關方作業(yè)

相關方未按規(guī)定辦理動火、動土、用電等手續(xù)，進入不應進入場所等涉及相關方現(xiàn)場管理方面的缺陷。

2.7安全技能

2.7.1 違章指揮

安排或指揮職工違反規(guī)定進行作業(yè)，如安排有職業(yè)禁忌的勞動者從事其所禁忌的作業(yè)；指揮工人在安全防護設施、設備有缺陷，隱患未解決的條件下冒險進行作業(yè)等。

2.7.2 操作錯誤

操作方式、流程錯誤，指按鈕、閥門、搬手、把柄等的操作，以及未經(jīng)許可開動、關停、移動機器；開動、關停機器時未給信號；開關未鎖緊，造成意外轉動、通電或泄漏，忘記關閉設備；拆除安全裝置，造成安全裝置失效等。

2.7.3使用不安全設備、工具

臨時使用不牢固的設施，使用無安全裝置的設備，使用已停用或報廢的設備等。

2.7.4 工具使用錯誤

使用不合適的工具，或沒有按要求進行使用等。

2.7.5冒險作業(yè)

冒險進入危險場所，或在危險場所冒險停留、冒險作業(yè)，如未經(jīng)允許進入涵洞、油罐、井等有限空間或高壓電設備等其它危險區(qū)；攀、坐不安全位置(如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤)，在起吊物下停留；采伐、集材、運材、裝車時，未遠離危險區(qū)；機器運轉時加油、維修、焊接、清掃等。

2.7.6其他

包括脫崗、超負荷作業(yè)等其他操作錯誤、違反勞動紀律行為。

2.8個體防護

2.8.1個體防護裝備使用缺陷

在必須使用個人防護用品用具的作業(yè)或場合中，忽視其使用，如未戴安全帽，未戴護目鏡或面罩，未佩戴呼吸護具，未戴防護手套，未穿防護服，未穿安全鞋等。

2.8.2不安全裝束

在有旋轉零部件的設備旁作業(yè)穿著肥大服裝、操縱有旋轉零部件的設備時戴手套等。

2.8.3 其他

2.9作業(yè)許可

2.9.1作業(yè)前未辦理許可手續(xù)

動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、大型吊裝作業(yè)、高空作業(yè)等作業(yè)前未按規(guī)定辦理手續(xù)。

2.9.2安全措施落實缺陷

未落實安全措施或安全措施落實不足，作業(yè)完畢未確認安全狀態(tài)等。

2.9.3 其他

2.10 其他