安全檢查的要求和原則

1         檢查目的
檢查應(yīng)保持一個明確的目的，即通過檢查對被檢查方的管理過程和效果得出一個公正的評價和適當?shù)母倪M建議。

2  檢查前準備
2.1  檢查人員應(yīng)熟悉與要素有關(guān)的法律法規(guī)和標準的要求；
2.2  熟悉PDCA的運行模式。
針對每一項要素，都應(yīng)考慮策劃、實施、檢查、改進等過程。如，風(fēng)險控制應(yīng)考慮：
——策劃，確定方法和要求，以程序或制度的方式體現(xiàn)；
——實施，按照制度要求開展相關(guān)工作，如辨識、評價和控制的策劃；
——檢查，定期對以上過程進行評審，如危險源辨識的全面性、風(fēng)險評價的準確性、風(fēng)險控制的有效性；
——改進，針對評審過程中發(fā)現(xiàn)的不足，采取改進措施，修訂程序文件。
2.3  熟悉本人負責(zé)檢查的要素的管理流程，確保檢查過程覆蓋要素的全部過程。如，針對設(shè)備設(shè)施，應(yīng)考慮設(shè)計、建造、采購、安裝、操作、維護和檢查、報廢等過程；針對文件管理，應(yīng)考慮制定、審核、批準、發(fā)布、評審、修訂、作廢等過程。
2.4  針對要素的每一個環(huán)節(jié)，考慮5w1h的原則。如針對文件審核，考核審核的人員是否得到授權(quán)，審核時間是否符合要求，審核了什么內(nèi)容，為什么進行審核，以什么方式方法進行審核。針對建造，考慮什么時間建造，建造在哪，誰負責(zé)建造，建造什么，為什么建造，以什么方式方法建造。

3  檢查方法
3.1  追蹤
——順向追蹤。如在文件審查過程中，依據(jù)程序文件/管理制度中的規(guī)定“定期開展某項檢查”，或者“召開某項會議”的規(guī)定，要求提供相應(yīng)的檢查記錄、會議記錄等；現(xiàn)場能夠確認的，應(yīng)去現(xiàn)場核實。
——逆向追溯。現(xiàn)場檢查到相關(guān)的記錄，應(yīng)詢問這個記錄是證實哪一項工作的，是否能夠提供相關(guān)的程序或者制度。
3.2  抽樣
3.2.1  由于審核時間的限制，應(yīng)考慮在檢查過程使用抽樣技術(shù)。
——抽樣可以是事實陳述、證實性記錄、現(xiàn)場驗證和其他資料；
——應(yīng)根據(jù)實際情況和總體量確定抽樣的數(shù)量，通常抽取的樣本量是3~12個之間。
3.2.2  抽樣具有風(fēng)險，需要精心策劃，因此應(yīng)保持以下原則：
——隨機抽樣；
——主動抽樣，由檢查人員抽樣，而不是由被檢查人員提供；
——分類抽樣，綜合考慮人、機、料、法、環(huán)等幾個方面；
——分層取樣，綜合考慮管理層、職能層和執(zhí)行層各個層次；
——保持各層次和部門的樣本的平衡性。如危險源辨識，考慮安全部門是否制定了程序，是否對其他部門進行了監(jiān)督、指導(dǎo)；業(yè)務(wù)部門，如工藝、設(shè)備部門，如何參與，如何指導(dǎo)；實施單位，各車間/中心，是否按要求開展的工作；
3.3  為了確保檢查的效果，檢查人員在檢查過程中應(yīng)與陪檢人員充分溝通，以發(fā)現(xiàn)問題，而不是必須查出問題，或者查出多少項問題，保持一個良好的氛圍。
4  審核發(fā)現(xiàn)
4.1  檢查人員在檢查過程中應(yīng)充分了解被檢查單位的相關(guān)過程。對體系的每個過程的評價應(yīng)考慮以下問題：
——過程是否被識別并適當規(guī)定；
——職責(zé)是否已被分配；
——程序是否得到實施和保持；
——在實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果方面，過程是否有效。
4.2  檢查人員應(yīng)避免教條。比如，危害因素辨識，還可以稱為危險源辨識/風(fēng)險預(yù)控。風(fēng)險評價還可以稱為風(fēng)險評估。應(yīng)考慮：
——不是所有的要求都必須形成程序/制度；
——不是所有的追溯都要形成資料；
——不一定所有的回答都是正確的。
4.3  檢查人員應(yīng)深入分析，了解問題的本質(zhì)，而不僅僅是現(xiàn)象。
4.4  應(yīng)通過檢查對被檢查單位的安全管理提出一個清晰明確的檢查結(jié)果和效果評價。

5  不符合事實描述
5.1  一個明確的不符合應(yīng)包含以下內(nèi)容：
——不符合事實描述：描述時充分考慮時間、地點、人員、發(fā)生的不符合事情和細節(jié)，應(yīng)有可重復(fù)性；可以考慮當事人的陳述為依據(jù)；
——判定不符合的理由：應(yīng)有明確的法律法規(guī)或標準的依據(jù)，而應(yīng)避免“我認為”、“我們一直這樣做”等字眼；同時考慮強制性要求和推薦性要求；
——不符合審核準則的條款提供：能夠為被檢查單位提供法律法規(guī)或者標準的溯源；
——不符合嚴重程度。