風險評價作業指導書制度

1.目的

對存在的風險進行有效識別，及時制定風險控制措施，消除危害，防止事故發生。

1. 范圍

適用于企業生產經營過程各階段風險評價和更新。

2. 術語

3.1風險：即危害，某一特定危險發生的可能性和后果的組合。

3.2危害識別：認知危害的存在并確定其特性的過程。

3.3風險評價：是評價風險程度并確定其是否在可接受范圍的全過程。

4作業要求

4.1成立風險評價小組，由主管安全生產的負責人直接負責風險評價工作，各部門負責人組織、參與風險評價工作。

4.2確定風險評價范圍

1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

2 ) 常規和異常活動；

3）事故及潛在的緊急情況；

4）所有進入作業場所的人員的活動；

5）原材料、產品的運輸和使用過程；

6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

7）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；

8）丟失、廢棄、拆除與處置；

9）自然災害等。

4.3識別風險存在根源或狀態

1)作業環境中的不安全狀態

2)人的不安全行為

3)有害的作業環境

4)管理上的缺陷

4.4識別風險產生的后果

?? 包括人身傷害、死亡、疾病、財產損失、停工、違法、影響榮譽、工作環境破壞、自然環境破壞等。

4.5風險識別過程

4.5.1全廠各部門根據風險評價小組的安排對本部門根據崗位劃分作業活動清單；

4.5.2各崗位識別并列出設備設施清單；

4.5.3識別設備設施和管理活動的危害情況。、

4.5.4各部門車間利用檢查分析表識別風險，填寫《部門登記表》，上交安保科，組織相關部門集中評價，形成《風險評價匯總表》。

4.6風險評價的總則和依據

1).有關安全法律法規要求

2).行業設計規范、技術標準

3).企業的安全管理標準、技術標準

4).企業曾經發生過的安全事故及整改情況

5).相關方的利益和要求

4.7風險評價方法

?? 采用風險度法，即利用事件發生的可能性與事件后果的嚴重性來判斷風險登記的方法，風險度R=可能性L*嚴重性S，計算出風險值。（附下表）

?????????????????? 表1-事件發生的可能性L判斷準則

等級	??????????????????????????? 標準
5	在現場沒有采取防范、檢測、保護、控制措施，或危害的發生不能發現（沒有檢測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件
4	危害的發生不容易發生，現場沒有檢測系統，也未做過現場檢測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，危害常發生或在預測情況下發生
3	沒有保護措施（如沒有保護裝置，沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作規程執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或過去曾做過檢測，或過去曾經發生類似事故或事件，或在異常情況下發生過類似事故或事件。
2 ?	危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生危險事故或事件。
1	有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件

表2-事件后果S判別標準

等級	法律、法規及其他要求	? 人	財產損失/萬元	? 停工	? 公司形象
? 5	違反法律、法規和標準	死亡 ?	? ﹥50	部分裝置（﹥2套）或設備停工	重大國際國內影響 ?
4 ?	潛在違反法規、標準	喪失勞動能力	﹥25 ?	2套裝置停工或設備停工	行業內、省內影響
? 3	不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等	截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等	? ﹥10	1套裝置停工或設備停工	地區影響
? 2	不符合公司的安全操作規程、規定	輕微受傷、間歇不舒服	? ﹤10	影響不大，幾乎不停工	公司及周邊范圍
1	? 完全符合	? 無傷亡	無損失	沒有停工	形象沒有受損

表3-級判定準則及控制措施

風險度	等級	應采取的行動/控制措施	實施期限
20-25	巨大風險	在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估	立刻
15-16	重大風險	采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查，測量評估	立即或近期整改
9-12	中等	可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通	2年內治理 ?
4-8	可接受	可考慮建立操作規程、作業指導書但需要定期檢查	有條件有經費 時治理
﹤4	輕微或可忽略的風險	無需采取控制措施，但需要保存記錄	?

4.8風險評價

4.8.1根據風險度判斷出是否屬于可接受風險、不可接受風險。

4.8.2如果是可接受風險，可以維持原由的管理，如果是不可接受的風險，則需要提出改進計劃，采取控制措施，使之達到可接受的程度。

4.8.3屬于重大風險的要記錄《重大風險及控制措施清單》，按照優先順序控制治理。重大風險應定期更新。

4.9風險控制

4.9.1根據風險評價結果及經營運行情況，確定優先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預防事故的發生。

4.9.2選擇的控制措施應包括：

1）.工程技術設施，實現本質安全；

2）.管理措施，修訂和制定新的操作規程；

3）.教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；

4）.個體防護措施，減少職業傷害。

4.9.3對確定為重大隱患的項目，建立重大隱患檔案，包括：

1）.評價報告與技術結論

2）.評審意見

3）.隱患治理方案，包括資金預算情況等

4）.治理時間表和責任人

5）.竣工驗收報告。

4.9.4對于企業的重大危險源制定應急預案

4.10風險信心更新

4.10.1安保科每年組織一次風險評價，識別與生產經營活動有關的風險和隱患，評審或檢查風險控制結果。

4.10.2發生下列情況時，安保科及時組織相關部門進行風險評價：

1）.新的或變更的法律法規或其它要求

2）.操作變化或工藝變化

3）.新建、改建、擴建、技改項目

4）.有對事故、事件或其它信息的新認識；

5）.組織機構發生大的調整

5.本作業指導書相關記錄

《重大風險及控制措施清單》

《風險評價匯總表》?

《部門風險識別登記表》

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