第一章?? 總? 則
??? 第一條 為深入貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》及《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》等相關規定，拓展從源頭上防治腐敗工作領域，進一步增強我局預防腐敗工作實效，制定本辦法。??????
第二條 實施廉政風險防范管理的指導思想是堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，加強懲治和預防腐敗體系建設，不斷完善“大宣教”、“大預防”工作格局，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，有效遏制和減少腐敗現象的發生，推動全局黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，為全局改革、發展、穩定提供有力保障。???????
第三條 廉政風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，依托計劃、執行、考核、修正的循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。???????
第四條? 廉政風險防范管理的實施范圍包括全縣林業行業內黨員干部。重點是掌握重大事項決策、行政處罰、人事任免、行政執法、行政審批、行政收費、資金使用、物品采購、項目工程建設等權力的關鍵部門、崗位及其相關工作人員。????
第五條 廉政風險防范管理涉及的主要風險是因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險、職能職責風險。
第二章? 廉政風險防范管理的工作體系
第六條 按照黨風廉政建設責任制的要求，局黨政主要領導對廉政風險防范管理工作負總責，分管紀檢監察工作的副局長負責組織實施，各股室積極參與配合，建立健全廉政風險防范管理工作體系。?????
第七條 在局黨委的統一領導下，成立林業局廉政風險防范管理工作領導小組，領導小組下設辦公室，負責廉政風險防范管理工作的組織、協調、實施。??????????????????????
組?? 長： 薛東風??????
副組長：王保英? 劉? 華? 張德書? 田士杰?????
成? 員：孫? 芳?? 劉雪濤? 王海臣? 張素梅? 陳群領? 岳文杰? 王志明? 左越???
領導小組下設辦公室，負責廉政風險防范管理工作任務的層層落實。???
主? 任：孫芳??????????
第三章? 廉政風險防范管理的程序
第八條 廉政風險防范管理要按照分級管理、責權明確的要求逐步推進。局廉政風險防范管理工作領導小組借鑒質量管理方法，建立和推行循環管理機制，對廉政風險防范管理的整個實施過程進行系統管理。主要采取以下步驟：
（一）計劃。根據腐敗行為的變化特點，結合反腐倡廉工作實際，界定廉政風險，重點查找工作實踐中教育、制度、監督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足，以預防、監控和處置為手段，制定廉政風險防范管理工作相關方案。
（二）執行。針對不同風險，實施計劃階段制定的風險管理措施，通過前期預防、中期監控和后期處置，防止腐敗行為的發生，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。
（三）考核。在廉政風險防范管理的執行過程中和執行之后，按照廉政風險防范管理的考核標準，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方法，對廉政風險防范管理的落實情況進行檢查考核。
（四）修正。根據考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容，總結推廣經驗，并實施獎優懲劣。???
第九條 廉政風險防范管理進行分級監控、分級負責。一級廉政風險點由縣紀委重點監控，局黨委共同監督管理，局長為主要責任人；二級廉政風險點由局黨委監督管理，縣紀委隨時掌控，分管的副局長為主要責任人；三級廉政風險點由局黨委監控，每個干部職工共同參與監督，股室負責人為主要責任人。??
第四章? 思想道德風險的防范
第十條 思想道德風險主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過；漠視群眾、官僚主義；脫離實際，形式主義；弄虛作假、虛報浮夸；見利忘義、以權謀私；貪圖享受、腐化墮落；陽奉陰違、我行我素；獨斷專行、軟弱渙散等。???
第十一條 防范思想道德風險，要著力抓好黨員干部的經常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷，實施對各級領導干部思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風方面的日?；O督。???
（一）加強教育培訓，采取舉辦培訓班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃地組織好黨員干部政治理論、思想道德等方面的學習培訓，并將開展情況記入學習教育臺帳。做好學習筆記的檢查工作，促進黨員干部養成自覺學習、自省、自勵的習慣。???
（二）落實廉政教育長效機制，采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態，特別是在黨員干部面臨職務任免、崗位調動、家庭發生重大事項等人生重大關口時，及時進行警示、告誡。???
（三）堅持以人為本，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助黨員干部。開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，創造良好的廉政文化氛圍。???
（四）加強黨員干部作風建設，通過述職述廉、民主生活會、職代會、民主評議等方式對黨員干部作風情況進行考核。???
（五）規范黨員干部日常行為，將黨員領導干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現納入管理和監督范圍。????
第十二條 不定期組織人員對思想道德風險防范措施的落實情況進行檢查，主要采取聽取匯報，查閱學習教育臺帳及談心、互幫互助等活動的相關記錄，抽樣問卷調查等方式。????
第十三條 對不嚴格落實學習教育制度和不遵守社會主義道德規范的黨員干部進行警示提醒，促其改正；情節嚴重的，予以誡勉糾錯，并由組織人事部門備案，作為年度考核的依據。??
第五章? 制度機制風險的防范
第十四條 制度機制風險主要表現為：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度貫徹落實不到位；制度過時未及時修訂；制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成制度合力。????
第十五條 防范制度機制風險，要建立綜合監督機制、完善制度體系建設、落實現有各項規章制度。???
（一）建立綜合監督機制。局廉政風險防范管理工作領導小組要積極參與到各項工作的決策、執行過程中，確保各項工作按照法定程序實施，并核查工作落實結果，強化對權力運行的全過程監督。???
（二）完善制度體系建設。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，指導、敦促和責令相關股室限時改進和完善制度機制，提高制度的科學性、可行性、系統性，減少制度漏洞，及時清理過時的制度，完善現有制度，形成結構合理、互相配合又相互制約的制度體系。????
（三）做好現有各項規章制度的落實工作。各股室要以規范權力運行，提高執行力為根本，以有效落實組織人事制度、財務制度、“三重一大”制度、政府采購和招投標規定為重點，積極推進黨務、政務公開，規范公開內容，公開辦事程序和結果，提高工作透明度。通過聽證質詢、辦事公開、權力制衡等辦法，充分發揮黨內監督和民主監督的作用，最大限度地縮小和規范自由裁量權，避免出現權力尋租等現象。???
第十六條 在各單位、各部門定期自查的基礎上，局廉政風險防范管理工作領導小組垂直抽查各科室、各單位落實人、財、物等方面規章制度的情況，并調用財政、人事等相關數據進行檢查；同時充分發揮黨風廉政監督員和特約監察員的作用，采取明查暗訪、專項檢查、巡視督導等形式對各股室落實防范措施的情況進行監督。???
第十七條 對不重視制度機制建設、不按照制度辦事、影響工作機制有效運行的，責令立即整改，并將整改結果限期上報局廉政風險防范管理工作領導小組審查。整改到位的，予以了結；整改不力或群眾仍有反映的，按照相關規定，予以追究。??
第六章? 職能職責風險的防范
第十八條 職能職責風險主要表現為：股室不能正確履行職能、不作為或集體違規違紀。不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職，不履行或不正確履行職責等。???
第十九條 防范職能職責風險，明確黨員干部職責范圍內的業務工作和黨風廉政建設工作責任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項領導班子集體研究決定情況的監督檢查力度。????????
（一）全程監督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失誤責任追究制，局廉政風險防范管理工作領導小組要會同有關部門，加大對違規用人行為的查處力度，嚴肅追究用人失察失誤者的責任。?????
（二）嚴格財務審批，重要經費支出和資產處置等事項，特別是大額資金使用，必須經領導班子集體研究決定。加強成本費用和公務消費的控制管理，公務活動招待費的支出情況應定期進行公示。對各單位的財務狀況，要開展經常性審查，重點審查公務活動招待費和資產處置等事項的財務運行情況，及時糾正不合理的支出。????
（三）公開職能職責，推行公開承諾制，黨員干部要針對廉潔從政、履行“一崗雙責”、強化自身作風建設等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監督。??
第二十條 根據工作需要，抽查各崗位人員職能職責風險防范工作情況，調用審計、財政等部門的相關數據，檢查資金使用情況，特別是公務活動招待費支出情況；通過座談會、明查暗訪等形式發揮社會監督作用，核實黨員干部個人申報事項的準確度和公開承諾履行情況；通過信訪舉報、政風行風熱線、行政投訴、群眾評議等渠道，對風險防范措施落實情況進行信息監測。???
第二十一條 對黨員干部存在苗頭性、傾向性問題但又不構成違紀違法的，采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等手段，幫助和督促黨員干部及時糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評、整改到位的，予以了結；整改不力或群眾仍有反映的，按照相關規定，予以追究。
第七章? 業務流程風險的防范
第二十二條? 業務流程風險主要表現為：業務流程設計存在的缺陷、執行不力、評估衡量體系失缺和不能及時優化而導致效果與目標的偏離等。
第二十三條? 防范業務流程風險，要以某項具體業務工作廉潔、高效的完成為目標，針對工作程序中的每個環節是否清晰、合理、嚴謹、規范，是否存在程序不清、環節混亂、銜接不緊、漏洞真空、執行不力甚至與實現上述目標相背離的情況，是否在執行中都能落實到位，不斷完善工作流程各環節的職責權限，強化各環節的監督和制約作用，發現問題及時糾正和處理，不斷規范各項工作。
第八章? 廉政風險防范管理的考核
第二十四條 廉政風險防范管理考核標準：???
（一）廉政風險防范管理工作領導重視，制度機制健全，責任分工明確，界定風險及評定等級準確，實施細則能結合自身實際，具有較強的針對性和可操作性。???
（二）本單位、本崗位廉政風險的前期預防、中期監控、后期處置等各項措施落實到位。未出現違規違紀行為，群眾滿意度高。???
（三）本單位、本崗位能夠認真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題準確，結果運用有效，相關檔案齊全。???
（四）注意總結和研究廉政風險防范管理工作，不斷修正廉政風險內容，完善措施，改進工作。???
第二十五條 廉政風險防范管理考核方法：???
（一）各部門、各崗位人員按照考核標準每半年對廉政風險防范管理工作進行一次自查，重點是差距分析，量化效果，進行自我評估，并將評估情況報局黨風廉政建設責任制領導小組辦公室。???
（二）局黨委將廉政風險防范管理的檢查考核納入黨風廉政建設責任制檢查考評之中，結合局《綜合考評工作暫行辦法》，不定期進行廉政風險防范管理工作專項檢查考核，綜合評定后，將評定情況反饋各單位、各部門。專項檢查考核主要采取聽取主要領導匯報，召開座談會，組織社會評議和民主測評，進行問卷調查，檢查相關材料、查看有關票據等方式。????
第二十六條 廉政風險防范管理考核結果分為優秀、良好、及格、不及格四個等次，納入本單位黨風廉政建設責任制考核結果。???
第二十七條 按照干部管理權限，分級建立領導干部廉政檔案。個人廉政檔案內容主要包括：黨員干部的崗位職責、職務任免、廉政風險界定及風險等級情況；組織處理、紀律處分情況；黨員干部個人應申報的相關事項及變更情況；住房情況；本人及配偶收入，配偶、子女從業情況等。依據廉政檔案記錄考核黨員干部的廉政信用度，綜合運用于黨員干部的選拔、任用、考核等工作中。???
第九章? 廉政風險防范管理的修正
第二十八條 各股室、各崗位人員要根據工作實際，不斷總結廉政風險防范管理經驗，查找問題，進一步修正完善廉政風險防范管理工作。對已界定的風險，建立長效管理機制；對新的風險和多次發生的問題，及時制定防范措施，加大風險管理力度。相關材料及時歸檔備案。???
第二十九條 廉政風險防范管理考核結果將作為評價各單位落實黨風廉政建設責任制和行政執行力考核的重要依據；作為干部選拔、任用、考核的重要依據。???
局廉政風險防范管理工作領導小組對廉政風險防范管理考核結果為“優秀”的股室給予表彰；對考核結果為“不及格”的股室，以書面形式下達整改通知，督促制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監督。???
第三十條 對拒不落實或落實廉政風險防范措施不力的單位、人員，依據相關規定，追究主管領導和主要領導責任。對發生重大違紀違法案件的，除嚴肅懲處違紀違法人員外，加大對負有失職、失察責任的直接領導和主要領導的責任追究力度。
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