風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估和控制管理制度

一、目的????

為了明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險(xiǎn)信息更新、持續(xù)改進(jìn)等，同時(shí)評價(jià)和確定一級風(fēng)險(xiǎn)、二級風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制、防范危險(xiǎn)發(fā)生，特制訂本制度。

二、范圍????

適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評估和控制管理（對生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險(xiǎn)設(shè)施或場所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、安全評估、控制管理）。

三、職責(zé)

1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布《重大危險(xiǎn)源清單》。

2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監(jiān)測工作，審查風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組織制定、審核《重大危險(xiǎn)源清單》，必要時(shí)及時(shí)更新清單。

3.人事行政部（安全辦）對各單位上報(bào)的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大危險(xiǎn)源清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

4.各部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理工作。

四、內(nèi)容

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍

1.1 公司常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)（如生產(chǎn)、起重、運(yùn)輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動(dòng)等）。

1.2 所有進(jìn)入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。

1.3工作場所的所有設(shè)施/設(shè)備。

1.4 三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。

1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

1.6 危險(xiǎn)因素的種類

a)按能量分七種：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素（心理、生理）。

?b)可參考GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

1.7 按層次辨識(shí)：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。

2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。

a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定控制措施。

b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。

c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實(shí)地觀察、詢問、交談，從而快速識(shí)別出部門的環(huán)境因素；

3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟

3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

3.2各部門負(fù)責(zé)組織人員，按“1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍” 從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識(shí)別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全辦；

3.3安全辦對各部門識(shí)別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

3.4安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后制定相應(yīng)的控制措施。

4、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

4.1 在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，可用以下方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：

4.1.1直接判定法，借助分析人員的經(jīng)驗(yàn)、判斷能力和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行分析評價(jià)。遇有下列情況之一的，可直接評價(jià)為重大危險(xiǎn)源 ：

a) 不符合法律、法規(guī)和其他要求；

???b) 不符合本地區(qū)行政主管部門有關(guān)規(guī)定，可能導(dǎo)致危險(xiǎn)；

c) 相關(guān)方（含員工）強(qiáng)烈投訴或抱怨的危險(xiǎn)源；

d) 直接觀察到可能導(dǎo)致的重大危險(xiǎn)和行為性危險(xiǎn)因素。

4.1.2采用事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴(yán)重性S及風(fēng)險(xiǎn)度R進(jìn)行，R=L×S:

1）事件發(fā)生的可能性L參照表1來制定

表1??????? 事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

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