為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，根據《國家安全監管總局國家煤礦安監局關于學習貫徹煤礦安全風險預控管理體系規范的通知》（安監總煤行[2011]133號精神，按照《XXX縣煤炭工業局關于印發XXX縣地方我礦安全風險預警防控實施方案的通知》（X煤字[2011]43號）要求，結合我礦實際情況，特制定本實施方案。
??????? 一、指導思想
??????? 我礦生產現場的事故風險等級除了和一些固定的實體類危險源有關外，還和各種組合復雜的危險態緊密相關。而且，實體類危險源的安全性提高潛力不大或需要較長時間和投入，通過監控危險態改善工作場所安全狀況更直接、有效。為了實現我礦風險預警管理，需要推廣我礦風險預警管理模式。同時，由于事故風險是動態變化的，因此需要實現風險的動態、系統和全面的預警和預防。事故風險管理的核心和目的是實現風險的防范，將風險水平控制在可接受的范圍。為我礦生產風險防范提供即時、有效的信息保障，也是風險預警機制得以實現的技術基礎。將風險辨識、風險評價和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報警和監控系統自動報警結合風險預警模式達到“風險動態預警、適時監控；管理有效、控制有方”的現代安全預防型管理目標。
??????? 以安全管理的科學發展觀為指導，堅持以人為本的安全發展理念，進一步推進我礦貫徹當前國家我礦安全生產方針政策、法律法規，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，落實我礦安全管理的主題責任和安全生產監管責任，摸清我礦安全生產中村中的突出問題和薄弱環節，強化我礦風險控制，有效促進我礦的隱患整改，切實推進我礦建立和不斷完善自我約束、持續改進的安全生產長效機制，實現對安全生產風險為進一步規范我礦安全管理工作、實現我礦對風險的超前預控，以預防我礦安全事故的發生。
??????? 二、組織機構
??????? 為加強我礦安全風險預警防控的組織領導，有效防范我礦安全生產事故，特成立安全風險預警防控實施領導小組。
??????? 組? 長：XXX? XXX礦礦長
??????? 副組長：XXX? XXX礦安全副礦長
??????? 成? 員：XXX、XX、XX、XX、XX、XX及各相關科室、專業及各工區負責人。
??????? 領導小組下設辦公室，由安全監察科科長XXX兼任辦公室主任，負責相關業務工作。
??????? 三、目標任務
??????? 通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少我礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。
??????? 四、體系和制度
??????? （一）風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
??????? 在對危險源進行辨識、分析的基礎上，提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：
??????? （1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定；
??????? （2）針對風險管理對象各制定相應的管理標準和措施并形成程序；
??????? （3）管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；
??????? （4）管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求；
??????? （5）應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
??????? （二）危險源監測
??????? 采取措施對危險源進行不間斷監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保：
??????? （1）危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；
??????? （2）危險源監測設備靈敏、可靠；
??????? （3）危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。
??????? （三）風險預警
??????? 采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：
??????? （1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；
??????? （2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。
??????? （四）風險控制
??????? 建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合：
??????? （1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則；
??????? （2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式；
??????? （3）制定年度生產作業計劃時應以上年度風險評估報告為依據，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；
??????? （4）根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制《作業規程》、《操作規程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施；
??????? （5）在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
??????? （五）信息與溝通
??????? 建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，我礦應確保：
??????? （1）員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；
??????? （2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；
??????? （3）員工了解誰是現場或當班急救人員；
??????? （4）組織員工進行班前、作業前風險評估，并留有記錄。
??????? （六）風險財政管理
??????? 實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：
??????? （1）建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析；
??????? （2）對單位年度事故損失進行分類統計、分析，記錄齊全；
??????? （3）按照國家規定，對員工進行投保；
??????? （4）有我礦投保險種的記錄和理賠費用的統計和賠付資料。
??????? （七）工余安全健康管理
??????? 了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：
??????? （1）定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業余活動集中區域張貼工余安全健康的宣傳資料；
??????? （2）組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；
??????? （3）鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
??????? 五、保障管理
??????? 從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。
??????? （一）組織保障
??????? 建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作，組織機構應：
??????? （1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；
??????? （2）由不同層次的有代表性的人員組成。
??????? 我礦安全風險預控管理的最終責任由我礦最高管理者承擔。
??????? 我礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源）。
??????? （二）制度保障
??????? 1、建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保：
??????? （1）各項規章制度貫徹到全體員工；
??????? （2）有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。
??????? 2、建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保：
??????? （1）相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求；
??????? （2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；
??????? （3）及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；
??????? （4）資料齊全完善，有目錄清單。
??????? 3、建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：
??????? （1）有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔；
??????? （2）文件收發、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；
??????? （3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；
??????? （4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；
??????? （5）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。
??????? (三)安全文化保障
??????? 建立并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應：
??????? （1）明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；
??????? （2）以實現員工自我管理為目標；
??????? （3）全員、全過程、全方位地貫穿于我礦的各項管理。
??????? 六、安全風險預控管理內容
??????? （一）人員不安全行為管理
??????? 建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規范和控制措施，以實現人員準入、培訓、監督全過程的流程管理。
??????? 1、人員準入管理
??????? 我礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：
??????? （1）明確崗位設置要求和崗位需求計劃；
??????? （2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業技能、文化水平等）。
??????? 2、人員不安全行為識別與梳理
??????? 在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應：
??????? （1）全面、具體、準確、有針對性；
??????? （2）按照風險等級進行分類。
??????? 3、員工崗位規范
??????? 在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，我礦應制訂員工崗位規范，崗位規范應：
??????? （1）種類齊全；
??????? （2）明確各崗位工作任務；
??????? （3）規定各崗位所需個人防護用品和工器具；
??????? （4）明確各崗位安全管理職責；
??????? （5）明確各崗位安全行為標準；
??????? （6）確保在完成預定任務存在多工種交叉作業時，必須制定書面安全工作程序。
